依据证监会今日发布的《中国证监会派出机构监管职责规定》(以下简称《职责规定》),36个证监局作为证监会派出机构,拥有日常监管、风险防范及处置、投资者教育与保护以及案件调查及行政处罚权,自2015年12月1日起施行。

在日常监管方面,派出机构负责依规定及证监会授权开展相关行政许可工作。主要包括:对相关市场主体实施检查,并按照规定接收相关市场主体依法报送的业务、财务材料,并进行备案、报告、审阅分析。在实施检查或其他日常监管活动时,发现有违反法律、行政法规和规章规定情形的,或者发现重大风险和问题的,派出机构应当依法采取相应的措施。

依《职责规定》,派出机构负责管辖范围内案件的审理、听证工作等。案件调查过程中,依法采取冻结、查封等强制措施的,派出机构按照规定负责实施。对于达到刑事案件立案追诉标准的案件,派出机构将履行相应的移送程序。

在风险防范与处置方面,派出机构因为最为接近现场,具有最先了解风险并及时处置的优势。为此《职责规定》明确,派出机构以风险和问题为导向,开展信息的搜集和分析工作,加强对市场的动态监测监控,督促市场主体提高防范和化解风险的能力。